随着监管要求日益严格，企业面临的合规风险不断上升，建立健全合规管理体系已成为组织实现可持续发展的重要保障。为帮助各类组织建立、实施和持续改进合规管理体系，国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会于2022年10月12日发布并实施了国家标准GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》。

一、名称

标准全称：GB/T 35770-2022/ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》（英文：Compliance management systems—Requirements with guidance for use）。该标准等同采用国际标准ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》。

发布机构：标准由国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会发布。

版本沿革：标准于2022年10月12日发布并实施，为现行有效的国家标准，本次为第一次修订，修订并代替GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》。相比2017年版，本版由指南类管理体系标准修订为要求类管理体系标准，为组织声明符合合规管理体系要求提供了依据。

核心定位：标准规定了组织建立、开发、实施、评价、维护和改进有效的合规管理体系的要求，并提供了使用指南，是各类组织开展合规管理体系建设和认证的依据。

二、适用范围

标准适用于所有类型的组织，不论其类型、规模、性质，也不论其是公共的、私营的或非营利性的。适用范围要点如下表所示。

表1 GB/T 35770-2022 适用范围要点

标准正文共分范围、规范性引用文件、术语和定义、组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进等十章，并附资料性附录A使用指南和附录NA补充使用指南。通过推行具有约束力的价值观和实施适当的合规管理，组织将更加确信其可以有效维护自身诚信，避免或尽量减少违反合规义务。

三、应用的好处

组织建立并实施合规管理体系，可以在市场、声誉、风险管理等方面获得以下好处：

1. 增加业务机会、促进可持续发展——健全的合规管理体系有助于组织把握发展机遇，实现长期稳定发展。

2. 保护并提升组织的声誉和信誉——有效的合规管理维护组织诚信形象，提升市场和社会对组织的认可度。

3. 满足相关方的期望——充分考虑监管机构、客户、投资者等相关方的需要和期望，增强各方信任。

4. 证实组织的合规承诺——以体系化方式证实组织切实有效管理其合规风险，展示合规经营决心。

5. 提升第三方对组织持续成功的信心——为合作伙伴、投资者等第三方提供信心支撑，降低合作风险。

6. 降低违规风险及相应损失——最大限度地降低违规行为导致的风险以及相应的成本和声誉损失。

7. 支撑监管合规与合规整改——为行政机关采信企业合规整改计划、构建以合规管理为基础的合规监管模式提供依据，支撑《中央企业合规管理办法》等政策文件落地。